多傢俬募”蹭名”大金融機構被註銷 華夏、中金澄清

多傢俬募”蹭名”大金融機構被註銷 華夏、中金澄清

(原標題:多傢俬募“蹭名”大金融機構被註銷,華夏基金、中金公司…澄清無關聯關係)

財聯社(北京,記者 陳俊嶺)訊,萬聖節前夜,繼一週前38傢俬募機構被註銷後,中基協再次公佈了20家“期限屆滿未提交專項法律意見書”的私募基金管理人名單。

多傢俬募”蹭名”大金融機構被註銷 華夏、中金澄清

10月30日晚間,中基協發佈了《關於註銷北京未來能源投資基金管理股份有限公司等20家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》。

此次被註銷的20傢俬募,均存在“異常經營”的情形。而更令人啼笑皆非的是,多傢俬募因名稱帶有“華夏基金”、“中金”、“國投資本”,而遭到正牌金融機構的澄清——無關聯關係。

20家異常經營私募被註銷

時隔一週,中基協再次公佈了新一批、總計20家被註銷的私募基金管理人名單。不過,與以往經營異常、失聯數月等情形不同的是,此次被註銷的原因爲:期限屆滿未提交專項法律意見書。

2018年3月27日,中基協曾發佈《關於私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》(中基協發〔2018〕2號,以下簡稱《公告》)。

《公告》規定,“私募基金管理人未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的,協會將按照《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規定予以註銷,註銷後不得重新登記”。

梳理註銷榜單上的20傢俬募,註冊地依然以東部沿海地區爲主,集中在北、上、深三地。其中,上海和深圳均以7家並列榜首,北京以5家緊隨其後。此外,浙江也有1家上榜。

以深圳前海亞太富邦基金有限公司爲例,這家2014年成立的私募機構,註冊資本30000萬元,實繳資本800萬元,註冊資本實繳比例僅2.667%,而根據機構信息最後更新時間2019年3月29日,其實繳資本低於100萬或實繳資本低於25%!

在中基協私募管理人備案信息中,深圳前海亞太富邦基金有限公司被標明“異常機構”,異常原因:未按要求按時提交經審計的年度財務報告;未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上;未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。

2019年4月28日,深圳前海亞太富邦基金有限公司被深圳證監局採取出具警示函的行政監管措施。此前,該公司存在利用官網及騰訊視頻發佈廣告、在熱點論壇發佈募集說明書等違規行爲。

多家公司澄清“無關聯關係”

一家名不見經傳的初創私募,如何在2萬多傢俬募機構中突圍?要麼具備實力雄厚的股東背景,要麼擁有漂亮的高管履歷,如果這些都沒有,至少要起一個耳熟能詳的名稱,而最爲“見效”的是直接蹭名一家大金融機構的名稱。

深圳富匯華夏基金管理有限公司便是其一,這家成立於2015年6月19日的私募機構,成立日正是上一輪股市的最巔峯,公司兩位登記在冊的高管均爲銷售經理、理財經理出身。

這家註冊於廣東省深圳市南山區前灣一路1號A棟201室的私募機構,到底與華夏基金管理有限公司有無關係?尷尬的是,華夏基金管理有限公司聲明——該機構與華夏基金管理有限公司無關聯關係。

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在中基協私募管理人備案信息顯示,該公司爲“異常經營”。根據《關於要求異常經營私募基金管理人限期提交專項法律意見書的公告》(中基協發〔2018〕2號)的規定,該機構處於異常經營狀態。

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無獨有偶,成立於2014年3月的深圳國投資本管理有限公司也與國家開發投資公司無半點關係。國家開發投資公司澄清:該機構與國家開發投資公司無關聯關係。

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2019年4月15日,深圳國投資本管理有限公司被深圳證監局採取出具警示函的行政監管措施。根據《關於要求異常經營私募基金管理人限期提交專項法律意見書的公告》(中基協發〔2018〕2號)的規定,該機構處於異常經營狀態。

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成立於2015年5月的中金鼎晟(北京)投資基金管理有限公司,共在協會備案15只私募產品,最後一隻產品“寧夏君融鴻業股權投資合夥企業(有限合夥)”備案於2018年3月,此後再無新產品備案。

這傢俬募與中金公司有無關係?中國國際金融有限公司表示:該機構與中國國際金融有限公司無關聯關係。2019年5月17日,該公司被北京證監局採取責令改正的行政監管措施。

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在中基協私募管理人備案信息顯示,該私募“經營異常”。異常原因:未按要求按時提交經審計的年度財務報告;未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上;未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。

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“20傢俬募基金管理人存在異常經營情形,且未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書,協會將註銷該20家機構的私募基金管理人登記,並將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。”中基協在前述公告中稱。

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已註銷的私募基金管理人和相關當事人,應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定,妥善處置在管基金財產,依法保障投資者的合法利益。

爲此,協會提醒投資者持續關注私募基金管理人的誠信合規情況,謹慎做出基金投資決策,通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。協會也將繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制,促進行業合規健康發展。

附件:期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人註銷登記名單

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